聚焦3.15 |
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股票质押及债券业务成监管雷区 从业务上来看，股票质押业及债券业务是券商遭罚的大雷区。据统计，62家券商中共有9家券商因股票质押业务遭到处罚19次。9家券商分别为财富证券、国盛证券、华安证券、联储证券、南京证券、申港证券、万联证券以及英大证券。其中以财富证券以及南京证券遭罚次数较多，各遭到证监会、上交所、深交所处罚3次。从债券业务来看，62家券商中共有10家遭到处罚17次，其中以国融证券和开源证券为首，分别遭到监管处罚3次。 合规方面屡触红线 另外，在去年行情利好不断的情况下，多数券商都实现了远超2018年的业绩，但似乎有一些券商在业绩发展迅猛的同时，自身合规却不并行，屡屡因合规遭问题到处罚。据统计，共有25家券商因合规问题遭到31次处罚。其中因合规问题收到罚单次数较多的有东海证券、广发证券、国盛证券、万联证券、招商证券、中信建投证券，分别各类合规问题收到监管处罚两到三次。 以下为本次3.15券商风险档案： 3.15证券公司风险档案 机构名称 处罚原因 监管措施 监管机构 时间 爱建证券有限责任公司 内控不完善，违规经营 责令改正措施 中国证监会 2019年6月28日 极速交易系统方面违反相关监管条例 责令改正措施 中国证监会 2019年8月26日 杭州富春路营业部内控不完善，且未能勤勉尽责地服务客户 责令改正措施 中国证监会 2019年9月24日 时任负责人对杭州富春路营业部违规行为负有重要管理责任 监管谈话措施 中国证监会 2019年9月24日 嘉兴斜西街营业部内控不完善，且未能勤勉尽责地服务客户 责令改正措施 中国证监会 2019年9月24日 时任营业部负责人对嘉兴斜西街营业部违规行为负有重要管理责任 监管谈话措施 中国证监会 2019年9月24日 合规管理人员违规从事营销，并向投资者作出保本和最低收益承诺 监管谈话措施 中国证监会 2019年9月24日 营业部集合资管计划销售行为不适当，销售业务内控不健全 责令改正措施 中国证监会 2019年12月17日 营业部集合资管计划销售业务内控不健全 责令改正措施 中国证监会 2019年12月17日 长城证券股份有限公司 未能准确定位信息安全时间原因 出具警示函 中国证监会 2019年1月22日 资产证券化业务违规 出具警示函 中国证监会 2019年9月2日 长江证券股份有限公司 境外子公司管理问题 责令改正措施 中国证监会 2019年6月13日 财达证券股份有限公司 员工违规向客户提供证券投资顾问服务 出具警示函 中国证监会 2019年7月25日 营业部内控不完善 责令改正措施 中国证监会 2019年12月27日 财富证券有限责任公司 营业部经纪人异常交易多次 责令改正措施 中国证监会 2019年3月1日 资产管理业务违规 责令增加内部合规检查次数 中国证监会 2019年5月14日 股票质押式回购交易业务违规 出具警示函 中国证监会 2019年9月4日 股票质押式回购交易业务违规 纪律处分，暂停业务交易权限三个月 上海证券交易所 2019年11月29日 股票质押式回购交易业务违规 纪律处分，暂停业务交易权限三个月 深证证券交易所 2019年11月29日 财通证券股份有限公司 保荐业务核查不充分 出具警示函 中国证监会 2019年10月19日 川财证券有限责任公司 债券承销业务违规 责令改正措施 中国证监会 2019年9月16日 资产管理部总经理对资管业务管理不到位 出具警示函 中国证监会 2019年9月16日 债券业务违规 出具警示函 中国证监会 2019年11月14日 大通证券股份有限公司 未按相关规定履行反洗钱义务 罚款30万元，相关责任人员罚款5万元 中国人民银行 2019年8月28日 大同证券有限责任公司 未就信息安全事件及时向监管报告 出具警示函 中国证监会 2019年5月9日 德邦证券股份有限公司 债券承销业务未勤勉尽责，时任项目相关人员负未及时关注 行政处罚 中国证监会 2019年11月11日 债券承销业务未勤勉尽责 责令改正措施，没收违法所得，并处55万罚款 中国证监会 2019年11月20日 第一创业证券股份有限公司 合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求 出具警示函 中国证监会 2019年4月19日 东北证券股份有限公司 营业部未按规定履行客户身份识别义务 罚款20万元 中国人民银行 2019年1月7日 营业部未按规定履行客户身份识别义务，责任人遭处罚 罚款1万元 中国人民银行 2019年1月7日 员工违法买卖股票 没收违法所得，并处罚款 中国证监会 2019年12月9日 东方花旗证券有限公司 未依法履行职责 出具警示函 全国中小企业股份转让系统 2019年2月18日 相关负责人未依法履行职责 对相关负责人出具警示函 中国证监会 2019年5月5日 内部控制不完善 采取责令增加内部合规检查次数措施 中国证监会 2019年12月17日 东方证券股份有限公司 未能切实履行对子公司的管理责任，未对子公司合规与风险实施有效管控，相关负责人对此负有责任 采取责令处分有关人员的措施 中国证监会 2019年8月1日 半年报修订和披露 下发问询函 上海证券交易所 2019年9月13日 东莞证券股份有限公司 分公司负责人组织员工向客户销售非公司代销的私募证券投资基金 出具警示函 中国证监会 2019年4月15日 营业部内部控制制度执行不到位 责令改正 中国证监会 2019年4月9日 东海证券股份有限公司 未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况 出具警示函 中国证监会 2019年1月23日 合规管理人员数量不足 责令改正 中国证监会 2019年4月9日 对境外子公司管控不到位，资管业务违规 责令改正 中国证监会 2019年6月25日 基金托管违规 出具警示函 中国证监会 2019年8月29日 债券承销尽职调查过程中存在缺陷 出具警示函 中国证监会 2019年9月13日 营业部合规存四大问题 责令改正 中国证监会 2019年11月11日 东吴证券股份有限公司 营业部内部控制不完善、经营管理混乱 责令改正 中国证监会 2019年8月8日 东兴证券股份有限公司 未按规定履行客户身份识别义务 对机构处以22.5万元罚款；对1名相关负责人处以1.5万元罚款 中国人民银行 2019年1月17日 内部控制不完善，对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失 责令增加内部合规检查次数 中国证监会 2019年7月17日 光大证券股份有限公司 内控存在缺陷及公司违规，时任总经理对其负有领导责任和管理责任 诫勉谈话 中国证监会 2019年3月18日 全资子公司光大资本投资收到《关于对光大资本投资有限公司采取责令改正监管措施的决定》 责令改正 中国证监会 2019年3月23日 内控存在缺陷及资管业务违规 责令增加内部合规检查次数 中国证监会 2019年4月10日 经纪人存在与客户约定分享投资收益的行为 对经纪人出具警示函 中国证监会 2019年11月15日 广发证券股份有限公司 对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题 责令改正 中国证监会 2019年3月27日 以低于成本价格参与公司债券项目投标 责令改正 中国证监会 2019年4月22日 对子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷以及内部管控不足；报送的子公司月度数据不准确 限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月 中国证监会 2019年8月5日 时任总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼总经理林治海对广发证券违规负有主要责任 监管谈话 中国证监会 2019年8月5日 信息技术人员从事营销活动 出具警示函 中国证监会 2019年12月6日 合规违规 出具警示函 中国证监会 2020年1月3日 国都证券股份有限公司 作为某公司推荐挂牌的主办券商，未认真履行审慎核查义务 出具警示函 全国中小企业股份转让系统 2019年1月25日 国融证券股份有限公司 涉及债券代持、经营管理混乱等 对三名相关负责人分别出具警示函 中国证监会 2019年3月15日 债券交易存在风险控制流于形式；经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实；业务管控缺失 采取限制业务活动措施：限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年 中国证监会 2019年5月21日 资管事业部总经理陈冬涛对于对相关违规负有责任 出具警示函 中国证监会 2019年5月21日 副总经理王晨昱对于上述相关违规负有直接责任 采取认定为不适当人选的监管措施 中国证监会 2019年5月21日 债券受托业务违规 出具警示函 中国证监会 2019年12月24日 国盛证券有限责任公司 开展股票质押业务时未严格执行公司内部制度，未落实合规经营要求 出具警示函 中国证监会 2019年9月23日 开展股票质押业务时未严格执行公司内部制度，未落实合规经营要求 纪律处分，暂停股票质押式回购交易权限三个月 上海证券交易所 2019年12月20日 国泰君安证券股份有限公司 营业部印章保管未实行双人双锁管理制，未有效执行公司内部控制制度 责令限期改正 中国证监会 2019年6月24日 营业部内部控制不完善 责令改正 中国证监会 2019年9月20日 员工存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为 对员工采取出具警示函措施 中国证监会 2019年9月24日 营业部负责人违规 对负责人采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 中国证监会 2020年1月17日 营业部从业人员违规 对员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 中国证监会 2020年1月17日 分支机构管理、异常交易和操作监控等方面存在不足 出具警示函 中国证监会 2020年1月17日 国信证券股份有限公司 孙公司国信香港，在处理第三者资金存款时，没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定 谴责，并罚款1520万港元 香港证监会 2019年2月18日 未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告 罚款20万元 中国人民银行 2019年4月17日 分公司未能及时有效处理员工违规 采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施 中国证监会 2019年8月7日 对发行人募集资金使用监督不到位，未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用 出具警示函 中国证监会 2019年12月17日 南海分公司前投资总监在职期间违法私下接受客户委托买卖证券及本人违规买卖股票 给与其本人警告，没收违法所得并罚款 中国证监会 2019年2月24日 海通证券股份有限公司 上海富诚海富通资产管理有限公司作为相关资管计划管理人尽职调查不充分 责令改正 中国证监会 2019年5月7日 恒泰证券股份有限公司 作为相关资产支持专项计划的管理人，未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查 出具警示函 中国证监会 2019年4月3日 华安证券股份有限公司 控股子公司华安期货居间人管理方面存在缺陷 出具警示函 中国证监会 2019年12月9日 股票质押业务部分项目融资用途管理不严格 出具警示函 中国证监会 2019年9月20日 华宝证券有限责任公司 股票质押业务部分项目融资用途管理不严格 纪律处分 上海证券交易所 2019年12月20日 华创证券有限责任公司 华创证券及相关负责人在某公司发行公司债券尽职调查阶段、受托管理阶段违规 出具警示函 中国证监会 2019年1月23日 华福证券有限责任公司 内部控制不完善 责令处分有关人员 中国证监会 2019年7月11日 营业部人员管理、营销管控方面存在不足，内部控制不完善 出具警示函 中国证监会 2019年10月14日 华林证券股份有限公司 在管理红博会展信托受益权资产支持专项计划中存在违规 出具警示函 中国证监会 2019年5月15日 公司内部控制不完善 出具警示函 中国证监会 2019年8月27日 公司内部控制不完善、治理结构不健全 采取限制新增各项业务规模 3 个月的行政监管措施 中国证监会 2020年1月3日 华龙证券股份有限公司 营业部未及时换领《经营证券期货业务许可证》，导致实际经营地址不一致 出具警示函 中国证监会 2019年9月20日 华泰联合证券有限责任公司 ABS业务违规 出具警示函 中国证监会 2019年8月7日 华泰联合证券担任独立财务顾问的并购重组上市项目相关信息不准确、不完整、披露不充分 监管关注 上海证券交易所 2020年2月13日 华泰证券股份有限公司 营业部内部控制不完善 责令增加内部合规检查次数措施 中国证监会 2019年2月19日 代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形 责令改正 中国证监会 2019年8月23日 未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易 罚款1010万元 中国人民银行 2020年2月10日 金元证券股份有限公司 营业部负责人违规 采取认定为不适当人选行政监管措施 中国证监会 2019年5月13日 持续督导业务未勤勉尽责 没收持续督导业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责的主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款 中国证监会 2019年7月5日 开源证券股份有限公司 资管业务、债券交易业务、公司内控等方面存在8项违规 责令改正 中国证监会 2019年4月8日 债券承销与受托管理、资产证券化业务多项违规 出具警示函 中国证监会 2019年8月20日 作为16洪业债的承销机构，未审慎调查洪业化工有关关联方关系及对外担保等事项 出具警示函 中国证监会 2019年9月5日 员工在债券承销业务中尽职调查未勤勉尽责同时未及时发布临时受托管理事务报告 责令改正 中国证监会 2019年11月1日 固定收益部部门经理蒋东波在职期间利用其母证券帐户违法持有、买卖股票14只 行政处罚 中国证监会 2019年12月4日 联储证券有限责任公司 股票质押式回购交易业务违规 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 中国证监会 2019年10月8日 资管业务违规 暂停私募资管业务6个月 中国证监会 2019年12月11日 股票质押式回购交易业务违规 纪律处分，暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限9个月 上海证券交易所 2019年12月20日 南京证券股份有限公司 在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题 出具警示函 中国证监会 2019年9月 在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题 暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分 上海证券交易所 2019年10月10日 在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题 暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分 深圳证券交易所 2019年10月10日 存在五大不符合相关业务规则对主办券商尽职调查、持续督导的要求的问题 出具警示函 中国证监会 2020年1月15日 上海华信证券有限责任公司 违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资 撤销华信证券全部业务许可，责令华信证券改正，给予警告，并处120万元的罚款 中国证监会 2019年11月15日 申港证券股份有限公司 股票质押业务部分项目融资用途管理不严格 出具警示函 中国证监会 2019年9月20日 股票质押业务部分项目融资用途管理不严格 纪律处分，暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限3个月 上海证券交易所 2019年12月20日 首创证券有限责任公司 营业部负责人违规 采取认定为不适当人选措施 中国证监会 2019年2月27日 太平洋证券股份有限公司 单一客户融资风险控制指标被动超过监管标准 取责令改正 中国证监会 2019 年 1 月 24 日 对子公司管控不到位，未有效督促子公司强化合规风险管理及审慎开展业务 暂停子公司业务（项目退出或投资标的股权转让除外）3 个月 中国证监会 2019 年 6 月 28 日 万和证券股份有限公司 债券业务违规 出具警示函 中国证监会 2019年10月30日 营业部负责人私自违规为客户的融资活动提供中介或者其他便利的行为 出具警示函 中国证监会 2019年12月9日 万联证券股份有限公司 作为主办券商在督导过程中存在违规 出具警示函 全国中小企业股份转让系统 2019 年 2 月 26 日 对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 中国证监会 2019年3月12日 开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷 出具警示函 中国证监会 2019年8月19日 开展股票质押式回购交易业务过程中，对融入方尽职调查存在较大缺陷 纪律处分，暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限3个月 上海证券交易所 2019年11月29日 网信证券有限责任公司 2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合规定标准 责令改正 中国证监会 2019年3月1日 公司信息系统存在重大风险隐患，核心设备老旧、系统运维保障存在不足，导致频繁发生信息安全事件 责令改正 中国证监会 2019年3月6日 五矿证券有限公司 内部控制不完善 责令改正 中国证监会 2019年2月14日 西南证券股份有限公司 合规违规 责令改正 中国证监会 2019年12月12日 湘财证券股份有限公司 对投资顾问人员管控不力、内部控制不完善 责令增加内部合规检查次数 中国证监会 2020年1月23日 新时代证券股份有限公司 担任重大资产重组项目独立财务顾问以及主承销商过程中多项违法违规 对新时代证券责令改正，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处以2,400万元罚款；没收承销股票违法所得1,220.1万元，并处以50万元罚款 中国证监会 2019年6月3日 英大证券有限责任公司 2018年3月以来开展的股票质押式回购交易业务违规 责令改正 中国证监会 2019年8月28日 2018年3月以来开展的股票质押式回购交易业务违规 纪律处分，暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限6个月 上海证券交易所 2019年11月29日 招商证券股份有限公司 子公司招证香港错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失 对招证香港采取谴责并处罚款500万港元 香港证监会 2019年5月30日 子公司招商证香港在担任联席保荐人时未履行其应尽的尽职审查责任 对招证香港采取谴责并处罚款2700万港元 香港证监会 2019年5月27日 营业部在为某客户开立融资融券账户时，将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下；在代销产品过程中，该营业部向某客户进行风险提示的留痕缺失 责令改正并增加合规检查次数 中国证监会 2019年9月11日 未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务 罚款20万元，并对该单位直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员处以人民币2万元罚款 中国人民银行 2019年11月13日 合规违规 出具警示函 中国证监会 2019年12月27日 浙商证券股份有限公司 合规方面存在五大问题 出具警示函 中国证监会 2019年12月12日 中国国际金融股份有限公司 员工在担任保荐代表人过程中违规 纪律处分 上海证券交易所 2019年5月21日 中国银河证券股份有限公司 营业部合规管理不到位 出具警示函 中国证监会 2019年4月1日 营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形 责令改正 中国证监会 2019年10月22日 内蒙古分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按规定报送可疑交易报告 罚款40万元 中国人民银行 2019年12月27日 中国中金财富证券有限公司 营业部内部控制不完善 责令改正并增加内部合规检查次数 中国证监会 2019年9月3日 中山证券有限责任公司 部分债券承销及资产证券化项目违规 出具警示函 中国证监会 2019年10月23日 中天证券股份有限公司 办理融资融券业务资金交收时违规 出具警示函 2019年3月6日 中信建投证券股份有限公司 内部控制不完善，工作人员合规意识薄弱，未有效防范和控制风险 责令改正 中国证监会 2019年5月8日 作为主承销商，在债务融资工具发行和存续期间存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为 通报批评，责令其针对事件中暴露出的问题进行全面深入整改 中国银行间市场交易商协会 2019年7月17日 内部控制不完善 责令增加内部合规检查次数 中国证监会 2019年7月18日 营业部存在部分员工擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品的行为 出具警示函 中国证监会 2019年4月2日 保荐业务存在违规 出具警示函 中国证监会 2019年7月16日 中信证券股份有限公司 营业部内控不完善，工作人员合规意识淡薄 责令改正 中国证监会 2019年11月13日 中银国际证券股份有限公司 合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求 出具警示函 中国证监会 2019年4月10日 中邮证券有限责任公司 股票质押、资管和债券交易业务存在违规 责令改正 中国证监会 2019年8月20日 以上数据来源于天眼查 【如果您还想了解更多财经资讯，点击下载和讯财经APP，1500万理财高手都在用】返回搜狐，查看更多 |
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